请问证券经纪人和证券代理人具体是什么意思，有什么区别？ 请解释的详细一点 谢谢

1. 请问证券经纪人和证券代理人具体是什么意思，有什么区别？ 请解释的详细一点 谢谢

1、证券经纪人和证券代理人在很多时候都是同一个意思。经纪人是证券公司的非正式员工，证券公司不给经纪人交5险，也不发基础工资，只给他们佣金提成，不过经纪人的佣金提成比客户经理高。证券公司客户经理是证券公司的合同工，证券公司给客户经理发基本工资、交保险；并根据不同级别给予相应的佣金提成奖。两者基本没区别，证券公司的叫法不一样而已，经纪人是证监会承认的，代理人就没听过。
工作性质就是帮拉客户，他给你钱，基本都不交金，不算证券公司正式员工。
2、按照正规的讲法应该是经纪人包括营销代表和代理人。
第一、签订的合同协议不一样。营销代表签订的是劳动合同而证券代理人（经纪人）签订的是代理协议。因此营销代表的劳动报酬是属于工资范畴，按照工资扣税办法扣税，一般有底薪。而代理人那的是劳务费，按照劳务费报税，税率较高一般没有底薪。
第二、代理人的工作一般与营销代表都是以开发客户为主，但营销代表可能要进行考勤而代理人一般不需要考勤。营销代表某些有基础工作，例如营业部资料整理等等。
第三、工资待遇上由于营销代表有底薪因此提成比例相对较代理人低。

2. 证券经纪人可以同时进入受委托证券公司担任证券投资顾问吗？

你好，是需要进行考试，拿到专业证书方可担任证券投资顾问。
证券经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。
证券投资顾问服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

证券投资顾问与证券经纪人的区别
1、身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。

2、注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。

3、服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

3. 如何参与证券委托代理业务

本周维权在线值班嘉宾
本报投资者维权志愿团成员
上海广发律师事务所 陈文君律师 简介： 首席合伙人律师。上海交通大学法学硕士。有长达10年的证券从业经验，参与过数十家企业的重组、改制和上市工作。最近行情火爆，投资者在委托券商代理股票买卖过程中发生纠纷数量有所抬头。投资者在参与证券委托代理业务时，需要对一些基本知识有所了解，有利于保护自己的合法权益。
问：开立资金账户时应提交哪些材料？ 值班嘉宾：投资者开立资金账户时应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件、同名证券账户卡，并按经纪公司要求填写开户资料。当投资者持有机构证券证券账户时，开设资金账户按如下程序办理： （1）依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书； （2）提交投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。 （3）预留印鉴和密码。 问：投资者在具体参与证券委托代理业务过程中，应该注意什么？ 值班嘉宾：以下事项及规定是投资者在参与证券委托代理业务中需要加以关注的： （1）投资者的证券交易结算资金必须足额存入其资金账户。 （2）投资者开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。 （3）投资者进行柜台委托时，必须提供委托人（指投资者本人或其授权代理人，下同）身份证、投资者证券账户卡和资金账户卡。投资者进行自助委托， 必须输入正确的密码。 （4）投资者应在委托下达后三个交易日内向经纪公司查询该委托结果，当投资者对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向经纪公司质询。 投资者逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向经纪公司办理质询的，视同投资者已确认该结果。 （5）投资者可以通过经纪公司柜台存取资金。 投资者也可以通过其他方式存取资金，但应按照经纪公司的要求办理有关手续。 （6） 通过经纪公司柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券账户卡、 资金账户卡，并输入正确的资金密码。 （7）投资者提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。 （8）当投资者重要资料变更时，应及时书面通知经纪公司，并按经纪公司要求签署相关文件。 （9）投资者撤销指定交易，需另行签署有关文件。 （10）投资者在收到经纪公司撤销委托代理关系通知后应到经纪公司办理销户手续。 （11）投资者授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向经纪公司提交代理人的有效证件。 （12）投资者在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时， 应当及时书面通知经纪公司，并到经纪公司办理有关手续。 （13）投资者自行承担由于其密码失密给其造成的损失。 （14）投资者应妥善保管其证券账户卡、资金账户卡。因他人伪造、变造资金账户卡给投资者造成损失，经纪公司有过错的，应由经纪公司先予承担， 再依法追偿相关损失。 （15）当投资者遗失证券账户卡、身份证、资金账户卡时， 应及时向经纪公司办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由投资者承担。 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。

4. 证券经纪人委托代理合同范文

甲方：_________      
乙方：_________  
 
为明确甲、乙双方权利义务，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，以及甲方的相关规定，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。
第一条、甲方与乙方的法律关系包括：
1、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。其主要授权范围是：
（1）进行业务宣传，推荐、介绍、发展证券投资客户：
（2）向客户介绍甲方服务流程，转发甲方资讯服务产品并注明出处，协助甲方建立完善的客户档案，做好客户服务工作；
（3）在明示各项金融产品真实情况并充分揭示产品风险的前提下，向客户推荐产品；
（4）甲方安排的其他客户招揽和客户服务工作；
2、甲方和乙方之间不构成任何劳动用工关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同有效期内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为及乙方过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。
第二条、甲方的权利及义务
1、甲方的权利包括：
（1）依据法律、法规、自律规章及甲方的相关规章制度对乙方进行从业管理及执业监督，并对乙方执业证书进行集中管理；
（2）对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；造成损失的，甲方有权要求乙方赔偿；
（3）因乙方故意或过失造成甲方或甲方客户损失的，甲方有权要求乙方赔偿。
2、甲方的义务包括：
（1）依照本合同的约定向乙方支付报酬；
（2）为乙方提供培训及后续教育；
（3）为乙方依法代扣代缴税费。
第三条、乙方的权利及义务
1、乙方的权利包括：
（1）依照本合同约定获取报酬；
（2）依照本合同约定接受甲方有关培训及后续教育。
2、乙方的义务包括：
（1）必须在本合同约定的代理权限范围内开展业务；
（2）遵守法律、法规及自律规章的有关规定；遵守甲方各项管理制度；自觉维护甲方的市场声誉及合法权益；
（3）在合同有效期内，乙方不得接受其它证券公司的委托从事经纪人业务；不得以甲方员工身份对外开展业务；未经甲方授权不得代表甲方或以甲方员工名义发表、签署任何文件；
（4）乙方从事客户招揽、客户服务及产品介绍时需向客户出示证券经纪人执业证书；证券经纪人执业证书按时交甲方办理年检，并在合同终止时交还甲方；
（5）在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止；
（6）乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税。
第四条、乙方在开展代理业务过程中应禁止的行为包括：
（1）代理客户办理帐户开立、注销、转移或者资金存取等事宜，或者操作客户帐户；
（2）向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（3）与客户分享投资利益，对客户的投资收益或者赔偿客户投资损失作出承诺；
（4）采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户，无法律、行政法规依据向甲方指定人员以外的机构或个人提供客户信息；
（5）损害甲方或者客户利益，或者扰乱市场秩序的其他行为。
第五条、根据乙方为甲方提供客户招揽、产品介绍及客户服务的相关工作，甲方向乙方支付报酬：
1、报酬计算方法：_______
2、报酬支付时间：_______
3、报酬支付方式：银行转帐。
第六条、甲方有权每月在乙方报酬 内提取风险金，提取比例为_______，累计提取达到_______元后不再提取，甲方应在本本同终止后_______个工作日内将风险金本返还乙方，返还条件包括：乙方无违反国家相关政策法规、无违反甲方规章制度、无违反本合同条款、没有给甲方以及客户带来损失等，否则其风险金作为第一清偿准备金不予返还，风险金不足抵偿损失的，甲方保留继续向乙方追讨损失的权利。
第七条、乙方必须严格遵守行为甲方保密商业、客户、技术、经营管理、业务、财税、专利、档案资料和分配等机密的义务，不得传播、泄露甲方机密；不得向第三方泄露、披露本合同内容；不得在任何场合以任何方式泄露甲方客户资料；示经甲方授权，乙方不得复制或转移甲方的文件资料。
第八条、任何一方违反本合同约定给对方造成损失的，应依法承担违约赔偿责任；
第九条、乙方应在本合同约定的授权范围内开展业务，甲方对乙方在本合同约定范围外的无权、越权代理行为不承担责任。如乙方虽无权、越权代理，但被认定为表见代量时，甲方有权就其损失向乙方进行追索。
第十条、本合同条款与法律、法规相悖时，以法律、法规为准；
第十一条、乙方确认在签约时已经充分知悉甲方制定的相关证券经纪人管理办法及其配套文件的内容并承诺遵守，同时乙方也了解甲方有权依据国家、行业的政策调整及市场变化对甲方相关证券经纪人管理制度做出合理的调整；对上述制度的调整，甲方有义务及时通知或告知乙方。乙方对新修订的内容如有异议，在相关制度发布后五个工作日内有权要求与甲方签订补充协议或者要求提前终止本合同。如果乙方在期间内未提出异议，则视为同意上述修订内容，本合同应继续履行；
第十二条、合同有效期内，若出现以下情况的 ，合同终止：
1、甲方不能按时支付报酬给乙方，乙方可以随时单方解除合同并要求甲方支付合同期内已产生的报酬。
2、乙方有下列情况之一的，甲方可随时单方解除合同，并有权要求乙方承担违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失：
（1）违反国家法律法规；
（2）违背社会公德和职业道德，损害甲方信誉和形象；
（3）泄漏客户信息及甲方商业秘密；
（4）违反甲方有关规章制度，情节严重者；
（5）接受甲方以外的其他证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动；
（6）乙方未能完成甲乙双方约定的最低任务目标；
（7）乙方证券从业资格被证券监管部门吊销；
（8）乙方证券经纪人执业证书未按时提交甲方办理年栓；
（9）乙方开展代理业务过程中从事本合同所约定的禁止行为中任何一项。
提出合同解除除方需以书面形式向对方提出委托或受托终止通知，合同于通知送达对方之日起终止；
第十三条、双方因履行本合同而发生争议时，应平等协商解决，协商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起拆讼。
第十四条、其他约定事项_________________

5. 证券经纪人委托代理合同最新版

委托人(以下简称甲方)：_____________________
受托人(以下简称乙方)：_____________________
 
为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。
第一条 声明与保证
1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件;
2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。
3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。
第二条 甲方与乙方的法律关系
一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是：
1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况;
2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险;
3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定;
4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任;对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。
第三条 乙方的执业地域范围为_____ ，所服务的证券营业部为_____以及经营证券业务许可证的编号_____。
第四条 甲方的权利及义务
一、甲方的权利包括：
1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督;
2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止;因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿;
3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
二、甲方的义务包括：
1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记;
2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果;
3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息;
4、按照本合同约定向乙方支付报酬;
5、为乙方提供相应的培训;
6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。
第五条 乙方的权利及义务
一、乙方的权利包括：
1、按照本合同约定获取报酬;
2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果;
3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息;
4、参加甲方组织的相应培训;
5、向甲方提出意见和建议;
6、拒绝执行甲方违法违规或者违反本合同的管理制度。
二、乙方的义务包括：
1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密;
2、在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起_____日内书面通知甲方;
3、在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动;
4、在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动;
5、在本合同有效期内，应按照甲方的要求，对代理活动维持适当的记录，并定期向甲方汇报代理活动的情况;
6、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围;妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方;
7、在执业过程中出现异常情况时及时报告甲方;
8、在本合同有效期内，应维持其执业资格与执业条件，证券经纪人证书记载的事项发生变化应及时通知甲方;
9、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止;
10、乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税;
11、甲乙双方的委托关系终止之日起_____日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形式的文件资料一次性全部归还甲方。
第六条 乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：
1、在招揽和服务客户时，未向客户出示执业证书;
2、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
3、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
4、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
6、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
7、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
8、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
9、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
10、以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议;
11、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;
12、在执业过程中索取或收受客户款项和财物;
13、在执业过程中，向客户提供非由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
14、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为;
15、经纪人之间相互诋毁、相互争夺客户，直接或间接挖甲方存量客户，损害甲方利益;
16、同时在其他机构兼职或与其他证券公司合作;
17、开展业务时违反相关法规和甲方制度;
18、其他禁止性行为。
第七条 根据乙方为甲方提供的客户招揽、产品介绍及客户服务的相关工作，甲方向乙方支付报酬：报酬计算依据与方法、报酬支付时间、报酬支付方式按照《证券经纪人管理暂行办法》和本合同附表执行。除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致的情形外，在本合同有效期